企业兼并协议
（一）文书制作基本知识
1．文书的含义和作用
在国有企业改制上市的过程中，往往要有资产优化组合，从而便涉及到企业兼并问题。事实上，对于非国有企业在改制上市，在募集资金使用上，也无非是扩大现有生产能力和收购其他同行业企业，所以也往往涉及到企业兼并问题。中国证监会证监［1997］13号文也规定了在改制上市过程中，鼓励优势国有企业以提高经济效益为目标，在切实转换经营机制的前提下，实现兼并发展。
中国证监会该号文还明文规定了是要优先鼓励和支持优势国有企业通过发行股票收购兼并有发展前景但目前还亏损的企业，以实现资产优化组合，增强企业实力。
该号文还规定了兼并企业应是具有一定经济规模，在同行业中处于领先地位，有管理优势、有市场、经济效益较好的企业，在兼并亏损企业后，仍须符合上市条件。WWw.hTfbW.coM被兼并企业应是有发展前景，但由于管理、资金、债务、产品质量等原因，目前还处于亏损的企业。
该号文也要求企业改制上市兼并要做到优势互补、努力实现产业结构和产品结构的优化，提高规模经济效益。兼并形式可以采用购买法、承担债务法、股权交换法及其他方式。在具体实施中，要精心设计，依法操作，详尽分析和预测兼并行为在经济上的可行性，制定兼并后亏损企业扭亏增盈的具体措施及要达到的主要经济指标。通过资本市场的筹资、投资实现企业兼并，应做到优化资源配置、提高企业整体实力和产品竞争能力，促进有竞争能力的大企业集团和跨国公司的建立和发展。
根据该号文的规定以及实践中的作法，企业兼并一般分为以下几种方式：
（1）购买法，即兼并企业将被兼并企业整个购买过来，承担其原有所有债务、债权。购买的价格一般是在对被兼并企业进行资产评估后的净资产额为准的。这种兼并一般适用于经营性资产要大于其负债的企业。
（2）承担债务法，也称为零净资产兼并，一般适用于兼并经营性资产与负债大致相等的企业。在此情况下，兼并企业接管被兼并企业的经营性资产，并承担其全部负债。
（3）股权交换法，即兼并企业与被兼并企业相互交换股权，让兼并企业达到对被兼并企业控股的地位。双方交换股权的基础便是各自每股的净资产额。
兼并企业与被兼并企业在确定了兼并方式后，便要在律师的帮助下，着手制订兼并协议，以明确双方的权利、义务，达到兼并的目的。
2．文书制作要点
企业兼并协议一般要写明以下要点：
（1）双方当事人。要注意特别是对被兼并方作一界定。
（2）兼并方式。确定本次用何种方式进行兼并，不同的兼并方式，各方的权利义务各不相同。
（3）兼并后有关事务的处理。这里主要包括有关手续的办理，有关债权、债务的处理，有关合同的处理等。
（4）兼并方的权利、义务。兼并方的权利主要是接收企业的权利，有权处置其资产；主要义务便是根据本协议的规定支付的对价。
（5）被兼并方的权利、义务。其主要权利是收取对价；其主要义务便是移交企业。
科技型中小企业创业资金使用合同
根据“西城区科技型中小企业创业资金管理办法”（西政文[2000] 19号）要求，西城区科学技术委员会以（下简称甲方）与
（以下简称乙方）就使用西城区科技型中小企业创业资金签定合同如下：
1、甲方依据乙方提出的申请，经与区财政部门共同研究批准，同意乙方使用西城区科技型中小企业创业资金万元，由区财政局负责从创业资金中拨付，甲方会同区财政等部门负责监督乙方资金使用情况。
2、乙方专项资金用于：
用途，资金预算及支出明细附表。
3、乙方使用本资金日期自 年月日至 年月日，预计达到以下目标：
。
4、乙方使用创业资金，应专项用于新产品研制开发和生产，实行专款专用，不得用于集体福利和参与税后利润分配。
5、乙方应自觉接受甲方的监督、检查，并在合同到期后一个月内将使用资金后所产生的效果、企业发展情况和资金使用情况以书面形式上报甲方。
6、甲方依据资金使用总结报告和项目完成情况可会同有关部门对乙方资金使用情况进行书面、会议或现场考察等形式的验收。
7、乙方使用创新资金两年内不得自行将工商注册地点变更到区外，如在此期间将注册地点变更到外区，将退回全部创新资金。
8、任何一方因不可抗拒力不能履行合同时，应及时通知另一方，并在合理时间内出具合同不能履行的证明。任何一方提出变更合同的要求，需与另一方协商，签定变更协议后方可执行。
9、甲乙双方应严格遵守本合同的各项条款。在项目实施过程中，如发现乙方违反本合同要求，甲方有权要求乙方如数向区财政退还支持的经费，同时甲方三年内不再受理乙方申请。
10、本合同未尽事宜，必要时经双方协商订立附加条款，附加条款将作为本合同的组成部分。
11、本合同一式三份，双方各持一份，报区财政一份，甲乙双方签字盖章后生效。
甲方： （盖章）乙方： （盖章）
开户银行：开户银行：
帐号：帐号：
联系电话：联系电话：
法定代表人：法定代表人：
日期：日期：
经办人：经办人：
签约地点西城区
附表
创新项目资金预算及支出明细
1、资金预算金额单位：万元
经费来源金额使用计划
年年
创新资金
国家拨款
银行贷款
自筹资金
其他
合计
2、经费预算支出明细（应符合经费预算中经费来源总计金额）
（1）设备仪器工装模具等费用：
名 称型号 数量金额 经费来源
（2）各项科研消耗费用：
内容金额 经费来源
能源材料费
试验外协费
资料印刷费
租赁费
差旅费
鉴定验收费
管理费
其他
合计
煤矿企业安全生产许可证申请不予受理通知书
煤矿企业安全生产许可证申请不予受理通知书（共三联）
煤矿安许证受字[ ] 号
_________：
你单位______年______月______日提交的煤矿企业安全生产许可证申请书及相关申请文件、资料收悉。经审查，以下材料属于隐瞒有关情况或者提供虚假材料，不符合《煤矿企业安全生产许可证实施办法》[国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）令第8号]的要求，不予受理你单位的申请：
一、__________________二、__________________三、__________________特此通知。
受理人：_______________ 联系电话：_______________
（发证机关盖章）
____年____月____日
（第一联 安全生产许可证颁发管理机关存档）
煤矿企业安全生产许可证申请不予受理通知书（共三联）
煤矿安许证受字[ ] 号
_________：
你单位______年______月______日提交的煤矿企业安全生产许可证申请书及相关申请文件、资料收悉。经审查，以下材料属于隐瞒有关情况或者提供虚假材料，不符合《煤矿企业安全生产许可证实施办法》[国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）令第8号]的要求，不予受理你单位的申请：
一、_____________________二、_____________________三、_____________________特此通知。
受理人：_________________ 联系电话：_________
（发证机关盖章）
____年____月____日
（第二联 安全生产许可证颁发管理机关承办机构留存）
煤矿企业安全生产许可证申请不予受理通知书（共三联）
煤矿安许证受字[ ] 号
_________：
你单位______年______月______日提交的煤矿企业安全生产许可证申请书及相关申请文件、资料收悉。经审查，以下材料属于隐瞒有关情况或者提供虚假材料，不符合《煤矿企业安全生产许可证实施办法》[国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）令第8号]的要求，不予受理你单位的申请：
一、_____________________二、_____________________三、_____________________特此通知。
受理人：_________________ 联系电话：_________
（发证机关盖章）
____年____月____日
（第三联 煤矿企业安全生产许可证申请单位存档）
[来源：https://www.htfbw.com/hetong/law/201206/6870.html ]